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前瞻

◎ 央行强调完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制 在9月8日召开的中国人民银行2017年反洗钱形势通报会上,人民银行副行长殷勇表示,当前反洗钱工作形···
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◎ 央行强调完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制

在9月8日召开的中国人民银行2017年反洗钱形势通报会上,人民银行副行长殷勇表示,当前反洗钱工作形势依然严峻复杂,金融风险总体仍有上升压力,反洗钱工作面临严峻挑战;金融制裁合规风险凸显,我国金融机构海外反洗钱合规风险上升;反洗钱国际标准趋严,我国面临互评估压力。因此未来一是围绕中心大局工作,严密防控洗钱和恐怖融资风险;二是深化改革,完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制;三是加强监管协调,加大反洗钱监管问责力度。四是强化风险管理,落实金融机构主体责任。

◎ 证监会召开全系统视频会议部署 迎接党的十九大各项工作

9月25日,证监会召开全系统视频会议部署迎接党的十九大各项工作,要求进一步强化“四个意识”,全力确保资本市场平稳运行,要从政治高度来看待维护市场稳定的极端重要性,对市场运行中出现的一些苗头性问题,要及时采取有力措施加以处置,为党的十九大胜利召开营造良好的资本市场环境。会议还要求要确保“生产”安全,确保信息技术系统万无一失,并高度重视资本市场舆情监测等。

◎ 上交所、中国结算就修订股票质押式回购交易业务规则向社会公开征求意见

为进一步聚焦股票质押式回购交易服务实体经济定位,防控业务风险,规范业务运作,9月,上交所联合中国证券登记结算有限责任公司就《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2017年征求意见稿)》向社会公开征求意见。办法明确了融入方不得为金融机构或其发行的产品,融入资金应当用于实体经济生产经营并专户管理等,并进一步强化风险管理,明确股票质押率上限不得超过60%,单一证券公司、单一资管产品作为融出方接受单只A股股票质押比例分别不得超过30%、15%,单只A股股票市场整体质押比例不超过50%。为进一步规范业务运作,证券公司要建立融入方信用风险持续管理及资金用途跟踪管理机制。为减轻对存量业务的影响,将适用“新老划断”原则。

◎ 证监会要求完善证券公司投行类业务内控指引

证监会制定《证券公司投资银行类业务内部控制指引(征求意见稿)》并公开征求意见,明确了业务承做实施集中统一管理、健全业务制度体系、规范薪酬激励机制,突出了投行类业务内部控制标准的统一,要求证券公司完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构,明确各内部控制职能部门的职责范围等。

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第 47 期

《清华金融评论》2017年第10期

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